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    上交所修改完善纪律处分、复核及听证相关规则_滚动新闻_中国政府网

    发表时间:2019-10-22 信息来源:www.st2888.cn 浏览次数:914

     

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    新华社上海10月11日电(记者潘青)为适应证券市场的发展,上海证券交易所对科学技术的建立采取了纪律处分,审查和听证。董事会和飞行员注册制度下的监管要求。相关规则已经修改和完善。修改后的三项业务规则已于10月11日发布。

    一天的执行规则包括《上海证券交易所复核实施办法》 《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》和《上海证券交易所自律管理听证实施细则》。

    纪律审查和听证制度是证券交易所自律管理的基本制度。它在规范和制止证券市场违规行为,规范自律管理,维护监管对象的合法权益方面发挥着重要作用。

    上海证券交易所有关负责人表示,近年来,上海证券交易所的一线监督职能不断加强,针对市场违规行为的纪律处分力度明显加大。听证和复审案件的数量也大大增加。在建立科学技术委员会和试点注册制度的相关制度中,发行人,中介人等市场参与者的义务分配和责任追究机制得到进一步加强,相关纪律措施和监管措施种类不断丰富,并改进了实施程序。

    该负责人说,上海证券交易所已对该联合会的三个基本制度进行了修订。一是要遵守科学技术委员会和试点注册制度建立过程中的监管要求,为实施相关的自律措施提供基本的制度保障;内部救济程序的涵盖范围为监管对象提供了足够的范围,以有效地保护其程序和实体权利。三是根据实际经验,完善有关程序和规范,进一步提高有关制度的运作效率和程序公平性。

    据了解,这三个业务规则的主要变化包括:

    完善与董事会和飞行员注册系统相关的自律管理措施和程序。与董事会联系在一起,增加了不接受发行人,中介人和有关人员的文件的纪律处分,包括在听证和审查范围内;关于国内代表,存托凭证持有人等的信息披露。

    扩展了复审和听证程序的应用范围。除了科学技术委员会的相关纪律处分措施之外,公司还将对公司的股票进行审查,以执行重大的非法和强制性退市决定,不批准终止上市的主动权的决定以及纪律处分收取惩罚性违约金。合法权利受到充分保护。

    完善纪律处分程序,复习和听证相关程序。根据自我监管的实际情况,调整和完善纪律处分措施,并审查与会人数,会议议程和办理手续的期限;影响较大的监管措施,可以报送上海证券交易所纪律委员会审查和完善。和信誉;增加自我监管相关文件的电子交付方式,提高交付效率;完善听证接受和提出辩护意见的具体程序。

    上海证券交易所有关负责人表示,执行上述三项规定后,上海证券交易所将严格执行自律管理工作,惩治证券市场有关违规行为,切实保护主要创新业务,例如科学技术委员会和试点注册系统。有效促进和促进资本市场健康稳定发展。

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