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    西安银行曲江违法遭罚 员工参与民间借贷排查未发现

    发表时间:2019-10-18 信息来源:www.st2888.cn 浏览次数:1698

     

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    中国经济网北京9月25日,银保监会网站宣布,陕西银宝监管局行政处罚信息的披露(陕银保监银监字[2019] 32号,第33号, No. 34)这表明西安银行的西安银行对贷款的管理不严,内部控制不严谨,员工参加私人贷款以调查违法行为。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的第四十六条,陕西银宝监督管理局处以55万元罚款。

    杨林芝对西安银行西安曲江支行的贷款管理不严格,内部控制也不谨慎。员工的调查还没有发现他们主要负责和参与私人贷款。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的第40条,陕西银宝监管局予以警告,并处以6万元罚款。

    王宁对西安银行西安曲江支行的贷款管理不严格,内部控制也不谨慎。员工的调查没有发现参与私人贷款的主要监督和直接领导责任。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的第40条,陕西银宝监督局对此予以警告。

    《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定:有下列情形之一的,可以责令银行业金融机构成立,国务院银行业监督管理机构责令改正,处二十万元以上五十万元以下的罚款。元;情况特别严重或逾期。不予纠正的,可以责令其停业整顿或者吊销营业执照;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

    (1)未经资格审查任命董事和高级管理人员;

    (2)拒绝或阻碍异地监督或现场检查;

    (3)提供虚假或掩盖重要事实的文件,报告以及其他文件或材料;

    (4)没有按照规定披露信息;

    (5)严重违反审慎的操作规则;

    (6)拒绝执行本法第37条规定的措施。

    《中华人民共和国银行业监督管理法》第48条:银行金融机构违反法律,行政法规和国家银行监督管理的有关规定的,银行管理机构应当依照本法第四十四条至第四十七条的规定执行。除了规定的罚款外,还可以区分不同情况并采取以下措施:

    (1)责令银行金融机构对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接负责的人员处以纪律处分;

    (二)银行金融机构的行为不构成犯罪的,对董事,高级管理人员和其他直接责任人员给予直接警告,并处以五万元以上五万元以下的罚款。处以五十万元以上的罚款;

    (3)取消直接负责的董事和高级管理人员的终身任职资格,并禁止直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员在一定时间内工作直到生命的尽头。

    以下是原始罚款:

    (编辑:李贤杰)

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