• 豫都门户网
  • 您的位置:首页 >> 国际新闻 >> 正文

    绿城资本四家全资子公司被责令改正 私募基金业务存多项违规

    发表时间:2019-10-30 信息来源:www.st2888.cn 浏览次数:568

     

    ?

    中国网络金融网10月22日,浙江省证券监督管理局近日发布报告,对杭州泽一股权投资基金管理有限公司(简称泽一股权投资),杭州向宇资产管理有限公司,杭州绿城财富进行了报告。管理有限公司(简称绿城财富)和杭州千城资产管理有限公司(简称千城资产)作出决定,责令其纠正监管措施。

    Tianshichao显示,以上四家公司均为杭州绿城资本控股有限公司(“绿城资本”)的100%股权,并且是绿城资本的全资子公司。

    经调查,Zeyi Equity Investment在从事私募股权业务方面有以下行为:

    首先,尚未建立有效的业务风险隔离和利益冲突预防机制的实施。存在诸如与关联方和私人员工的营业场所混合的问题。

    其次,中国证券投资基金业协会没有及时更新管理人的有关信息。

    私募股权基金的发展存在以下行为:

    尚未建立有效的业务风险隔离和利益冲突预防机制的实施,并且它与关联方的营业场所混杂在一起,并且人员是兼职的。

    Greentown Wealth在从事私募股权业务时具有以下行为:

    首先,尚未建立有效的业务风险隔离和利益冲突预防机制的实施。存在诸如与关联方和私人员工的营业场所混合的问题。

    其次,中国证券投资基金业协会没有及时更新管理人的有关信息。

    3。在未取得基金销售业务资格的情况下,委托私募股权基金管理人募集私募股权基金。

    4。除私募股权基金业务外,它还出售当地交易场所和其他机构发行的理财产品。

    上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的第4、22和25条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的第33条,浙江省证券监督管理局决定采取监督管理措施,责令改正上述三家公司。

    钱堆资产在私募股权业务中的财产如下:

    首先,尚未建立有效的业务风险隔离和利益冲突预防机制的实施。存在诸如与关联方和私人员工的营业场所混合的问题。

    第二,个别私募股权基金的宣传材料用“每年的收入分配,本金和剩余应得收入的支付”的表达方式表示。

    上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第4、15和22条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第33条,浙江省证券监督管理局决定采取监督管理措施,责令该公司改正。

    《私募投资基金监督管理暂行办法》第4条:从事私募股权基金托管业务的私募股权基金管理人和机构(以下简称私募基金托管人)管理和使用私募股权基金并从事私募股权基金销售业务(以下简称私募股权)基金销售组织)。其他从事私募基金服务活动的私募股权服务机构,应当履行职责,履行诚实守信的职责。

    私人基金从业人员应遵守法律和行政法规,并遵守职业道德和行为守则。

    《私募投资基金监督管理暂行办法》第15条规定:私募股权基金管理人和私募股权基金销售组织不得向投资者承诺无损失的投资本金或承诺最低回报。

    《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条:如果同一位私募股权基金管理人管理不同类型的私募股权基金,则应遵循专业化管理的原则;如果管理不同的私募股权基金可能导致利益转移或利益冲突,则应建立预防性利益转移和利益冲突机制。

    《私募投资基金监督管理暂行办法》第25条:私募基金管理人应根据基金行业协会的规定,及时填写并定期更新管理人及其雇员,投资运作和托管私募股权基金的杠杆率的有关信息。确保提交的内容真实,准确和完整。重大事项发生的,应当在十个工作日内向基金业协会报告。

    私募股权基金管理人应在每个会计年度结束后的四个月内,向基金业协会提交经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理的私募股权基金的基本年度投资运作。

    《私募投资基金监督管理暂行办法》第33条:私募基金管理人,私募基金托管人,私募股权基金销售机构和其他私募股权服务机构及其雇员违反法律,行政法规和本办法,中国证券监督管理委员会及其规定的规定机构可以采取行政法规措施,例如更正命令,进行法规讲座,发出警告信和公开谴责。

    以下是原始罚款:

    关于下令和更正杭州泽益股权投资基金管理有限公司监管措施的决定

    杭州泽艺股权投资基金管理有限公司:

    检查后,您发现您的公司从事私募股权业务有以下行为:

    首先,尚未建立有效的业务风险隔离和利益冲突预防机制的实施。存在诸如与关联方和私人员工的营业场所混合的问题。

    其次,中国证券投资基金业协会没有及时更新管理人的有关信息。

    上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的第4、22和25条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的第33条,SIPO决定对贵公司采取纠正和行政措施。贵公司应在2019年9月30日之前完成整改,并向局提交书面报告。

    如果您对本监督管理措施不满意,可以在收到本决定之日起60天内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,或者自本决定之日起6个月内具有管辖权。收到此决定的日期。权利的人民法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理措施将不会暂停。

    响应杭州祥义资产管理有限公司订购并纠正监管措施

    杭州翔豪资产管理有限公司:

    经调查,发现贵公司在私募股权基金业务中尚未建立有效的业务风险隔离和冲突预防机制,且与关联方营业场所混杂,人员兼职。

    上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的第4和22条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的第33条,SIPO决定对贵公司采取纠正和行政措施。贵公司应在2019年9月30日之前完成整改,并向局提交书面报告。

    如果您对本监督管理措施不满意,可以在收到本决定之日起60天内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,或者自本决定之日起6个月内具有管辖权。收到此决定的日期。权利的人民法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理措施将不会暂停。

    关于决定和更正杭州绿城财富管理有限公司监管措施的决定

    杭州绿城财富管理有限公司:

    检查后,您发现您的公司从事私募股权业务有以下行为:

    首先,尚未建立有效的业务风险隔离和利益冲突预防机制的实施。存在诸如与关联方和私人员工的营业场所混合的问题。

    其次,中国证券投资基金业协会没有及时更新管理人的有关信息。

    3。在未取得基金销售业务资格的情况下,委托私募股权基金管理人募集私募股权基金。

    4。除私募股权基金业务外,它还出售当地交易场所和其他机构发行的理财产品。

    上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的第4、22和25条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的第33条,SIPO决定对贵公司采取纠正和行政措施。贵公司应在2019年9月30日之前完成整改,并向局提交书面报告。

    如果您对本监督管理措施不满意,可以在收到本决定之日起60天内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,或者自本决定之日起6个月内具有管辖权。收到此决定的日期。权利的人民法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理措施将不会暂停。

    关于杭州千城资产管理有限公司下达并纠正监管措施的决定

    杭州千城资产管理有限公司:

    检查后,您发现您的公司从事私募股权业务有以下行为:

    首先,尚未建立有效的业务风险隔离和利益冲突预防机制的实施。存在诸如与关联方和私人员工的营业场所混合的问题。

    第二,个别私募股权基金的宣传材料用“每年的收入分配,本金和剩余应得收入的支付”的表达方式表示。

    上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的第4、15和22条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的第33条,SIPO决定对贵公司采取纠正和行政措施。贵公司应在2019年9月30日之前完成整改,并向局提交书面报告。

    如果您对本监督管理措施不满意,可以在收到本决定之日起60天内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,或者自本决定之日起6个月内具有管辖权。收到此决定的日期。权利的人民法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理措施将不会暂停。

    “依依法大”中国政法大学2011届毕业晚会圆满落幕

  • 热门标签

  • 日期归档

  • 友情链接:

    豫都门户网 版权所有© www.st2888.cn 技术支持:豫都门户网 | 网站地图